證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析2022已經(jīng)整理好，里面有單選題、多選題、判斷題等多種題型，快來刷題吧！
【單選題】
1.發(fā)行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾( )。
A、自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份
B、自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份
C、自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份
D、自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已真接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份
答案：D
【單選題】
2.第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的( )。
A、一般要求
B、要求
C、要求
D、參考要求
答案：B
【單選題】
3.財務(wù)報表被出具( )的，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及注冊會計師對強(qiáng)調(diào)事項的詳細(xì)說明。
A、帶強(qiáng)調(diào)事項段的有保留審計意見
B、有保留審計意見
C、帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留審計意見
D、帶說明事項段的有保留審計意見
答案：C
【單選題】
4.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
解析：發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
【單選題】
5.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
答案：C
【單選題】
6.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由()向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程等登記文件。
A、股東
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、經(jīng)理
答案：B
解析：發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程、由依法設(shè)定的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。
【單選題】
7.( )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、財政部
B、中國人民銀行
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會
答案：D
【單選題】
8.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有( )，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A、價格信息
B、數(shù)量信息
C、發(fā)行方式信息
D、發(fā)行時間信息
答案：A
【單選題】
9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過()名。
A、10
B、20
C、30
D、40
答案：A
解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名，發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
【單選題】
10.債券的成本可以看作是()。
A、使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B、使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C、使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D、使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
答案：A